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Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias do mercado de primeira linha E dados que você esperou de nós. A Lei de Valores Mobiliários de Waechman LLP, de 1933, foi promulgada em 1933 pela Lei de Valores Mobiliários em 1933. Foi a primeira grande legislação federal a se candidatar à venda de valores mobiliários. A legislação foi promulgada à medida que a necessidade de mais informações dentro e sobre os mercados de valores mobiliários foi reconhecida. Antes de 1933, a regulamentação dos valores mobiliários era principalmente governada pelas leis estaduais. A Lei de Valores Mobiliários de 1933 também é conhecida como A Lei de Verdade em Valores Mobiliários. A lei de 1933 baseou-se na ideia de que as empresas que oferecem valores mobiliários devem fornecer aos potenciais investidores informações suficientes sobre o emissor e os valores mobiliários para tomar uma decisão de investimento informada. A Lei de 1933 tem dois objetivos básicos: exigir que os investidores recebam informações significativas (ou materiais) sobre os títulos oferecidos para venda pública para proibir enganos, falsas declarações e outras fraudes na venda de títulos ao público. A Lei de 1933 exige que os valores mobiliários oferecidos ou vendidos ao público nos EUA devem ser registrados por meio da apresentação de uma declaração de registro junto à SEC. Um prospecto geralmente é arquivado junto com a declaração de registro. De acordo com a Lei, a declaração de registro deve incluir: uma descrição dos imóveis dos emissores e da empresa uma descrição dos valores mobiliários a serem oferecidos para a venda de informações sobre a administração da informação do emissor sobre as demonstrações financeiras de valores mobiliários (se não sejam ações ordinárias) certificadas por Contadores independentes. Se uma declaração em sua face parecer incompleta ou incorreta, a SEC pode recusar-se a permitir que a declaração entre em vigor. Uma distorção ou omissão de um fato relevante pode resultar na suspensão de registros. A agência freqüentemente emite cartas de comentários, também conhecidas como cartas de deficiência, após a revisão dos documentos de registro. A SEC usa esse método para exigir ou sugerir mudanças ou solicitar informações adicionais. A Lei de 1933 contém uma série de isenções. A isenção mais importante envolve títulos vendidos em certos tipos de transações, incluindo transações por alguém que não seja emissor, subscritor ou revendedor. Esta disposição efetivamente isenta quase todas as operações secundárias, que envolvem títulos comprados e vendidos após a emissão original. Certas pequenas ofertas também estão isentas. O Securities Act de 1934, o Securities Act de 1934 estabeleceu a Securities and Exchange Commission (SEC). O Ato de 1934 também dá ao SEC um poder amplo para policiar a venda de valores mobiliários nos EUA Poderes detidos pela SEC incluem a autoridade para registrar, regular e supervisionar corretoras, agentes de transferência e agências de compensação, bem como os valores mobiliários das nações Organizações, incluindo a New York Stock Exchange e a American Stock Exchange. De acordo com o site da SEC, a Lei de 1934 inclui as seguintes disposições: As leis de valores mobiliários proíbem amplamente atividades fraudulentas de qualquer tipo relacionadas à oferta, compra ou venda de valores mobiliários. Essas disposições são a base para muitos tipos de ações disciplinares, incluindo ações contra insider trading fraudulentos. A negociação de insider é ilegal quando uma pessoa comercializa uma garantia enquanto possui informações materiais não públicas, em violação do dever de reter a informação ou se abster de negociar. A Lei de 1934 exige a divulgação de informações importantes por qualquer pessoa que pretenda adquirir mais de 5% dos valores mobiliários de uma empresa por meio de compra direta ou oferta pública. Essa oferta geralmente é ampliada em um esforço para obter o controle da empresa. Tal como acontece com as regras de proxy, isso permite que os acionistas tomem decisões informadas sobre esses eventos corporativos críticos. As empresas com mais de 10 milhões de ativos cujos valores mobiliários são detidos por mais de 500 proprietários devem apresentar relatórios anuais e outros periódicos. Esses relatórios estão disponíveis ao público através da base de dados EDGAR da SEC. A Lei de 1934 também rege a divulgação nos materiais utilizados para solicitar votos de acionistas em reuniões anuais ou especiais realizadas para eleição de diretores e aprovação de outras ações societárias. Esta informação, contida nos materiais de procuração, deve ser arquivada com a Comissão antes de qualquer solicitação para garantir o cumprimento das regras de divulgação. As solicitações, seja por parte da administração ou grupos de acionistas, devem divulgar todos os fatos importantes sobre as questões sobre as quais os titulares devem votar. Registro de trocas, associações e outros. A Lei exige que vários participantes do mercado se inscrevam na Comissão, incluindo trocas, corretores e revendedores, agentes de transferência e agências de compensação. O registro para essas organizações envolve a apresentação de documentos de divulgação que são atualizados regularmente. As bolsas e a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores (NASD) são identificadas como organizações autorreguladoras (SRO). Os SROs devem criar regras que permitam disciplinar membros por conduta imprópria e estabelecer medidas para garantir a integridade do mercado e a proteção do investidor. As regras propostas da SRO são publicadas para comentários antes da revisão e aprovação final da SEC.
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